상시 컴플라이언스 체계구축

• 사전 컴플라이언스

  내부통제 구축

  계약서 사전 검토

  체크리스트 검토

• 모니터링

  투자자산에 대한 상시 모니터링

  내부통제 기준 준수 여부 모니터링

• 사후 컴플라이언스

  정기적 컴플라이언스

  리스크 보고